【“天上掉餡餅 地上有陷阱”防風險社會篇之三】證券從業(yè)人員“炒股”被沒收所得還被罰款

自2011年8月，袁某在一家證券公司營業(yè)部工作，看到股票市場一輪行情下來有不少牛股能漲好幾倍，于是就動了炒股票發(fā)財?shù)哪铑^。

袁某知道自己作為證券從業(yè)人員按規(guī)定不得炒股，于是勸說自己的朋友“葉某英”開立一個股票賬戶供自己使用，并將資金轉至“葉某英”的股票賬戶，通過所在證券營業(yè)部電腦操作“葉某英”賬戶進行股票買賣。

袁某操作“葉某英”賬戶自開戶至銷戶買賣股票累計成交金額907.22萬元，盈利18,160.07元。

袁某作為證券從業(yè)人員，利用“葉某英”賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》規(guī)定，構成了違法行為。

中國證監(jiān)會根據(jù)袁某違法的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依照《證券法》，決定：沒收袁某違法所得18,160.07元，并處以3萬元罰款。

袁某作為證券從業(yè)人員炒股，被記入“中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫”，記入資本市場失信“黑名單”。